华泰证券违规代销中科招商相关资管计划 被监管

新浪财经讯 8月26日消息,江苏证监局公告,经查,你公司在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中,存在使用未经报备的宣传推介材料的情形。该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定,反映出你公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。