CFTC正积极弥补“不良行为者”的法律漏洞

讯(记者 赵彬)据悉,美国商品期货交易委员会(CFTC)正在弥补一个法律漏洞,将不允许不良行为人通过申请豁免注册,以商品池运营商(commodity pool operators,CPO)的身份来运营。

在一致通过的决定中,CFTC批准了该项规则,即不允许因金融犯罪而被根据《商品交易法》取消资格的个人申请豁免。被法定取消资格、从而无权在CFTC注册的人,将不得在CFTC监管的衍生品市场中管理他人的资金和头寸。

新规则将在《联邦公报》上公布60天后生效。CFTC主席Heath Tarbert表示,新规则将提高衍生品行业的诚信度,保护客户免受那些进行了严重金融犯罪(包括贪污、盗窃、敲诈、欺诈、挪用和贿赂等犯罪行为)的人的侵害。