中国证券业协会印发专业委员会2020年工作要点

讯(记者 杨美)为进一步指导专业委员会做好2020年度工作,全面深入贯彻落实中央及证监会关于资本市场深化改革的系列讲话精神,结合放管服改革、新《证券法》实施、全面开放新格局和疫情推动的数字化转型背景,推动中介机构能力和责任体系建设,持续推动行业高质量发展,协会于近日印发了专业委员会2020年工作要点,对今年的委员会工作做了总体部署。

综合23个专业委员会2020年工作要点,主要涵盖了八个方面:一是贯彻落实党中央、国务院关于疫情防控的决策部署和证监会党委的工作部署,全力做好新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作,包括关注收集行业意见、研究做好疫期开市政策建议和维护安全运营、倡议履行企业社会责任、组织行业发声,提振投资者信心等;二是贯彻落实新《证券法》规定,强化自律管理和风险防范,包括全面落实新增五项法定职责、梳理完善行业业务规范和自律规则、健全从业人员自律规范体系、研究制定证券公司投资者服务与保护行规行约、加强重点领域风险防范等;三是适应注册制改革新环境,加强发行承销市场自律管理,包括研究制定尽职调查及工作底稿规范指引、制定发布新三板和创业板承销业务规范、探索建立投资价值研究报告质量评价机制等;四是进一步提升服务传导能力,促进高质量投资银行和财富管理机构建设,包括完善证券相关信息收集分析发布、配合优化以合规风控为导向的分类评价指标体系、探索账户管理功能建设和优化客户交易结算资金第三方存管制度、推动加快证券公司参与基金投顾业务试点、推动行业数据治理和数据生态建设等;五是推动场外市场规范发展,增强服务实体经济能力,包括配套建立健全场外市场自律管理规则体系、完善场外市场业务的统一监测监控和信息服务、推动区域性股权市场自律管理与服务等;六是加强从业人员自律管理,推动行业人才建设,包括落实新《证券法》、研究制定从业人员职业道德规范和必备专业能力标准、探索从业人员自律管理新方式、加强从业人员执业行为及诚信信息管理等;七是务实推动行业文化建设,持续改善行业发展生态,包括完善行业文化建设的自律规则体系、加强行业文化建设引导、推动提升从业人员专业能力建设和声誉约束等;八是组织动员行业履行社会责任,积极服务国家发展战略,包括引导证券公司加大服务脱贫攻坚战力度、服务一带一路建设、服务绿色发展战略等。

2020年是深化资本市场改革全面推进之年,协会作为行业共建、共治、共享的重要平台,将认真贯彻新修订《证券法》赋予的职责,继续发挥好自律、服务、传导作用,依托委员会平台,推动进一步完善中介机构能力和责任体系,更好服务建设高质量投资银行和财富管理机构。